Brytyjska firma prawnicza Herbert Smith Freehills ukarana grzywną 465 tys. GBP za naruszenie sankcji wobec Rosji. Płatności trafiły do objętych sankcjami banków po inwazji na Ukrainę. OFSI podkreśla znaczenie egzekwowania sankcji.
Brytyjska elitarna kancelaria prawna została ukarana grzywną w wysokości ponad 500 000 euro za naruszenie sankcji nałożonych na Rosję. Decyzję tę podjęło Biuro Wdrażania Sankcji Finansowych (OFSI), organ podlegający brytyjskiemu Ministerstwu Skarbu.
Herbert Smith Freehills (HSF), renomowana międzynarodowa firma prawna z siedzibą w Londynie, została ukarana grzywną w wysokości 465 000 funtów (około 556 000 euro) za naruszenie przepisów dotyczących sankcji wobec Rosji. Naruszenia te miały miejsce w związku z płatnościami na rzecz rosyjskich banków objętych sankcjami, które zostały nałożone po inwazji Rosji na Ukrainę.
W maju 2022 roku, podczas likwidacji działalności HSF w Moskwie, rosyjska filia kancelarii dokonała sześciu płatności na łączną kwotę prawie 3,93 miliona funtów (około 4,7 miliona euro) na rzecz trzech banków: Alfa-Bank JSC, PJSC Sovcombank oraz PJSC Sberbank. Banki te były już wówczas objęte sankcjami, które zakazywały podmiotom regulowanym w Wielkiej Brytanii przekazywania im środków finansowych.
Według OFSI, płatności te ujawniły niedociągnięcia w zakresie zgodności, niewystarczającą należyta staranność oraz niewłaściwe procedury kontroli sankcji podczas procesu zamykania działalności HSF w Moskwie. Część płatności dotyczyła rozliczeń z pracownikami, którzy mieli konta w objętych sankcjami bankach, podczas gdy inne związane były z usługami audytorskimi i produktami ubezpieczeniowymi.
Emma Reynolds, sekretarz ekonomiczny w Ministerstwie Skarbu, podkreśliła w oficjalnym oświadczeniu:
„Nasze zaangażowanie w skuteczne egzekwowanie brytyjskich sankcji finansowych jest niezłomne. Sprawiedliwy i trwały pokój na Ukrainie musi być naszym priorytetem, a sankcje finansowe pozostają kluczowe dla zakłócania rosyjskiej machiny wojennej i wzmacniania pozycji Ukrainy.”
Kancelaria HSF w Londynie dobrowolnie zgłosiła naruszenia do OFSI, co skutkowało obniżeniem grzywny o 50%. Firmy, które samodzielnie zgłaszają naruszenia, często otrzymują łagodniejsze kary, ponieważ organy regulacyjne promują przejrzystość i współpracę.
Jednak w publicznym komunikacie OFSI podkreślono, że nałożona grzywna pokazuje stanowcze zaangażowanie organu w ściganie naruszeń sankcji finansowych, niezależnie od wielkości czy reputacji podmiotu. Po nałożeniu kary, HSF w Londynie wystąpiło o ministerialny przegląd decyzji, który potwierdził, że grzywna była sprawiedliwa, proporcjonalna i uzasadniona zgodnie z brytyjskim prawem sankcyjnym.
OFSI wyraźnie zaznaczyło, że kara dotyczyła wyłącznie moskiewskiej filii HSF, a sama kancelaria w Londynie nie została uznana za winną naruszeń. HSF pozostaje ważnym międzynarodowym graczem w doradztwie w zakresie zgodności finansowej, w tym sankcji.
